為有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)，使員工不斷增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，做到各項(xiàng)工作環(huán)節(jié)都能夠?qū)崿F(xiàn)合規(guī)管理，社會(huì)職能服務(wù)中心充分發(fā)揮“合規(guī)管理平臺(tái)”作用，以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，開展了包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。經(jīng)過半年的試運(yùn)行，“合規(guī)管理平臺(tái)”運(yùn)行越發(fā)規(guī)范，使管理更加科學(xué)。
合規(guī)管理旨在通過體系化的方式，控制在運(yùn)行過程中可能遇到的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。它涉及制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，以及監(jiān)督和執(zhí)行內(nèi)部規(guī)范。合規(guī)管理的核心目標(biāo)就是通過識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避免違法違規(guī)行為，防止法律制裁或財(cái)務(wù)、聲譽(yù)損失。這不僅關(guān)系企業(yè)應(yīng)如何開展經(jīng)營活動(dòng)，還涉及公司治理、行業(yè)監(jiān)管合規(guī)事務(wù)、法律風(fēng)險(xiǎn)防范以及其他內(nèi)部道德規(guī)范和規(guī)章制度。
通過應(yīng)用“合規(guī)管理平臺(tái)”，社職中心建立了合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，定期對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工對(duì)合規(guī)要求的認(rèn)知和理解，讓員工明白遵守合規(guī)政策的重要性和影響。設(shè)立了合規(guī)審查機(jī)制，定期對(duì)各科室存在的崗位業(yè)務(wù)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”進(jìn)行合規(guī)審查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，形成報(bào)告，系統(tǒng)直接錄入風(fēng)險(xiǎn)庫，方便查詢和掌握，并杜絕問題的再次發(fā)生。在“合規(guī)管理平臺(tái)”運(yùn)行以及考核方面，社職中心法律事務(wù)室制定了明確的合規(guī)政策，將法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范轉(zhuǎn)化為具體的行為準(zhǔn)則，明確規(guī)定員工應(yīng)該遵守的行為規(guī)范，指定了專門的合規(guī)科室和責(zé)任人，負(fù)責(zé)執(zhí)行和落實(shí)合規(guī)管理工作，確保制定的合規(guī)政策能夠得到有效的運(yùn)行和監(jiān)督。
社職中心法律事務(wù)室主任孫祥龍表示，“合規(guī)管理平臺(tái)”按照合規(guī)管理的事前制度規(guī)范、事中動(dòng)態(tài)監(jiān)督、事后考核評(píng)價(jià)三個(gè)階段，建立了23個(gè)板塊，運(yùn)行95個(gè)預(yù)防項(xiàng)目，促進(jìn)了中心服務(wù)管理信息化、制度化、流程化、規(guī)范化，對(duì)重要環(huán)節(jié)形成了系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，扎實(shí)有效規(guī)避了法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，以“合規(guī)管理平臺(tái)”為依托，打造企業(yè)“合規(guī)文化”品牌，增強(qiáng)了全體干部員工的合規(guī)意識(shí)，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。